T/SDDITAI 1101-2024数字化建设 项目可行性研究报告编制指南

编制信息

[列出本可行性研究报告的项目名称，版本说明，建设单位、编制单位（如有），参编人员、职称/职务，编制时间等信息。]

编制单位资质能力证明

[说明编制单位基本情况，附法人证照复印件和咨询相关资质证书复印件（涉密项目必须提供）。建设单位自行编制可行性研究报告的可省略。]

报告目录

[列出各章节目录及页码。]

第一章　项目概述

[描述项目的概要情况。]

1.项目名称

[必须填写项目完整准确的名称，可同时注明项目简称。]

2.项目建设单位及负责人、项目责任人

[必须填写项目建设单位（含联合参建单位）的全称，项目建设单位负责人及项目责任人姓名和职务。负责人原则上应为单位法定代表人，项目责任人应为建设单位主要负责人。]

3.可行性研究报告编制单位

[填写编制单位完整准确的名称及有关资质（如有资质及多家单位应全部列出）。]

4.可行性研究报告编制依据

[描述可行性研究报告的编制依据，编制依据主要包括列举项目所依据的法律法规、政策规定、文件、规划要求、引用的国家和行业标准规范等名称及具体引用条款内容，如中央和国务院的有关文件精神、国家电子政务工程建设规划，并将其中必要的部分全文附后，作为报告的附件。]

5.项目建设目标、规模、内容、建设期

[概要描述项目的建设目标、规模、内容、建设期情况，建设目标应为总体目标，建设规模应为项目涉及系统用户规模和项目范围，建设内容应为项目整体概要内容，建设期应为项目实施期限。]

6.项目总投资及资金来源

[概要描述项目的总投资金额和资金筹措来源。]

7.项目绩效指标

[概要描述项目建设预期产生的经济效益和社会效益，应列出项目投入使用后反映效益情况的典型绩效指标。]

8.项目立项背景及调整情况

[概要描述项目已经预研或立项的背景情况，若对原有决定有所调整应予以详细说明差异和调整缘由。无此情况时可省略。]

9.主要结论与建议

[概要描述本可行性研究报告的概要结论和建议意见，一般应明确说明方案可行、建议尽早立项实施。]

第二章　项目建设单位概况

[描述项目建设单位的概要情况。]

1.项目建设单位与职能

[描述项目建设单位的业务与职能情况，依据有关文件规定摘录与项目有关职能的全部条款。应反映与项目建设的匹配关系，如建设单位的业务与项目建设内容密切相关的。]

2.项目实施机构与职责

[描述项目实施机构与建设单位的关系，说明实施机构的有效职责范围，应反映与项目建设的关联关系，如实施机构是项目建设完成后的具体管理使用部门。]

第三章　需求分析和项目建设的必要性

[描述项目需求情况和项目建设的重要意义。]

1.业务现状与发展趋势分析

[描述项目有关的业务现状及发展趋势情况，应体现对数字化建设项目建设的迫切需要。]

2.业务功能、业务流程和业务量分析

[描述项目有关的业务功能、业务流程（图）和业务量，应按照不同用户种类分别说明。]

3.数据量分析与预测

[描述项目有关数据量分析结果，预测数据量规模，建议尽可能列出量化分析数据。]

4.系统功能和非功能需求分析

[描述项目有关的系统功能需求和非功能需求，非功能需求要包括性能、安全性、兼容性、易用性等方面的内容，安全性要求应明确网络安全等级和数据安全等级。对可以量化的指标，建议尽可能列出量化指标。例如系统功能量化指标、系统性能量化指标、安全指标、备份容灾恢复指标等。]

5.系统和应用的现状与差距

[描述项目相关已有技术设施、可否利旧等方面的情况，对相关已建成或在建的应用系统进行系统目标、系统建设边界、系统建设内容及功能描述。对现有装备和应用系统存在的问题及与业务服务需求不相适应的差距进行详细描述。重点说明现状不足，以及与项目需求的差距。]

6.项目建设的必要性

[描述项目建设的必要性，要求简明扼要，如实反映项目推迟建设、不建设可能导致的问题与后果。]

第四章　总体可行性研究报告

[描述项目建设的总体方案，侧重描述项目支撑业务发展的整体规划，一般以3-5年为限。]

1.建设原则和策略

[描述项目建设的总体原则和建设策略。需符合国家信创发展战略，优选信创软硬件平台及产品。]

2.总体目标与分期目标

[描述项目建设的总体目标和分期分阶段目标以及二者之间的关系、界线，目标可以从业务与技术等多个角度描述。]

3.总体建设任务与分期建设内容

[描述项目建设的总体任务和分期分阶段任务以及二者之间的关系、界线，建设内容应围绕相应目标和任务描述。]

4.总体设计方案

[描述项目建设的总体设计方案，可能不止一种方案，均应进行描述并进行优劣对比，按照一定原则比选后，推荐最合理的方案作为可行方案进行更加详细描述。建议采用文字、图、表等方式表示，采用文字、符号或颜色显著表明本期与总体的界线和相互关系等。]

5.信息资源共享开放规划

[描述项目总体建设所涉及的各类信息资源，包括总体项目使用到的、总体项目产生的各类信息资源，以及总体信息资源能够共享和开放的规划。]

第五章　本期项目可行性研究报告

[描述本期项目建设的具体方案。]

1.建设目标、规模与内容

[描述本期项目建设的具体目标、应用范围、用户规模、资金规模和具体建设内容。]

2.标准规范建设内容

[描述本期项目建设有关的标准规范建设内容，不涉及可省略。标准规范建设内容应包括拟定的标准规范名称、标准规范主要内容要求、标准规范的作用和意义。]

3.应用系统建设方案

[应用系统应包括功能模块、功能权限、前后台划分等内容，功能不仅包括业务用户功能，还要包括系统管理维护、系统安全审计等功能。]

4.信息资源规划和数据库建设方案

[描述本期项目建设有关的信息资源规划和数据库。信息资源规划包括信息资源构成及从采集、处理，到传输、利用的全面规划。数据库建设方案应体现数据库管理系统选择方案，满足短期数据采集、处理、查询使用，着眼于中期多业务领域、多部门的数据联合使用、统计分析等，并对远期更大规模的大数据应用做好规划准备。]

5.应用支撑平台建设方案

[描述本期项目建设有关的应用支撑平台建设方案。应用支撑平台应包括基础硬件和基础软件两部分，基础硬件包括服务器主机、存储等内容，基础软件包括操作系统、数据库、中间件等内容。]

6.数据处理和存储系统建设方案

[描述本期项目建设有关的数据处理和存储系统建设方案。数据处理应重点描述数据来源、传输、存储、使用的处理过程和处理方式，数据算法模型；存储系统应重点描述存储模式、存储产品选型和管理要求；应体现数据性能有关的方案内容。]

7.终端系统建设方案

[描述本期项目建设有关的终端系统建设方案。应重点描述终端系统相关设备、数据采集与处理、数据转换与传输、使用频度与效率等相关内容。]

8.网络系统建设方案

[描述本期项目建设有关的网络建设方案。应重点描述网络系统架构、设备选型及要求、大数据有关网络要求及相关解决方案，落实支持互联网协议第六版（IPv6）技术要求情况。]

9.安全系统建设方案（含数据隐私保护等要求方案）

[描述本期项目建设有关的安全系统建设方案。按照业务需求和数据隐私保护需求确认网络安全保护等级、数据安全分类分级，描述相应安全建设内容及产品、服务要求，以及安全策略和解决方案等。结合项目设计，分别描述项目的物理和环境安全、网络和通信安全、设备和计算安全、应用和数据安全，从而保障信息系统的用户身份真实性、完整性、操作行为的不可否认性。]

10.商用密码应用建设方案

[描述本期项目建设有关的商用密码应用和安全措施的建设方案。需从物理和环境安全、网络和通信安全、设备和计算安全、应用和数据安全等四个层面采用密码技术措施，建立安全的密钥管理方案，并采取有效的安全管理措施。]

11.备份系统建设方案

[描述本期项目建设有关的备份系统建设方案。应按照项目实时性、业务连续性等要求确定灾难恢复能力等级，确定系统备份设施可行性研究报告，重点体现数据的保护措施。]

12.运行维护方案

[描述本期项目建设有关的运行维护方案。应按照项目运维要求，提出运维要求和目标，体现运维软件选型、运维人员操作要求等相关内容。]

13.信创建设方案

[描述本期项目建设有关信创的建设方案，应按照自主可控、安全可靠要求选择合规的技术方案和产品。]

14.信息设施整合共享方案

[描述本期项目有关的信息设施整合共享方案，应保障项目建设符合建设单位整体组织的一体化整合要求。]

15.信息资源数据共享开放方案（数据跨部门的交互共享方案，及面向社会的数据开放方案）

[描述本期项目有关的信息资源数据共享开放建设方案，应保障项目信息资源符合建设单位整体组织的共享开放要求，避免数据孤岛、数据烟囱现象。数据共享开放情况建议以数据资源目录方式描述，包括数据来源、格式、更新、共享和开放的说明等。要突出反映数据的共享利用和被共享利用实现方式。列出本项目产生的数据不共享、不开放的依据。可按“数据资源目录”模板填报并作为方案附件的一部分。]

16.软硬件选型及配置方案

[描述本期项目建设有关的产品类软硬件选型与配置清单。应注意选择成熟、稳定和市场占有率高、售后服务便捷的产品，选择信创产品。]

17.系统软硬件物理部署方案

[描述本期项目建设有关的软硬件的物理部署方案。描述硬件放置的物理位置，软件安装的服务器机房位置等。]

18.机房及配套工程建设方案

[描述本期项目建设有关的机房及配套工程建设方案。应明确机房建设等级，并按照等级要求描述建设方案。]

19.接口等其他系统建设方案

[描述本期项目建设有关的接口等其他系统建设方案。本期建设内容或产品涉及与其他系统对接的，需编制对接方案]

第六章　项目采购方案

[描述本期项目采购计划和招标方案。]

1.采购范围

[描述本期项目有关的采购范围，包括相应的标段划分情况。]

2.采购方式

[描述本期项目的采购方式，说明招标采购或非招标采购的相关依据。]

3.采购组织形式

[描述本期项目建设有关的采购组织形式，说明相关依据。]

第七章　项目验收方案

[描述本期项目验收计划方案。应根据项目特点确定完整的项目验收方案，必要时可以邀请行业专家、第三方机构或相关主管部门参与验收，具有多个服务期的信息系统，可以根据每期工作目标进行分期验收。应将使用反馈情况作为验收的重要参考依据。]

第八章　环保、节能、消防、职业安全和卫生

[描述本期项目建设对环境影响分析结果情况，提出环保、节能、消防、职业安全和卫生等有关的措施。对于涉及耗能要求高、存在辐射危害等状况的应明确提出节能和防辐射措施方案。节能方案需描述用能标准及节能设计规范、项目能源消耗种类和数量分析、项目所在地能源供应状况分析、能耗指标、节能措施和节能效果分析等内容。不涉及的可以不列。]

第九章　项目组织机构和人员培训

[描述本期项目建设有关的组织机构和人员培训计划。]

1.领导和管理机构

[描述本期项目建设领导决策和项目组织管理机构。]

2.项目实施机构

[描述本期项目建设实施机构。]

3.运行维护机构

[描述本期项目建设完成后负责运行维护的机构。]

4.技术力量和人员配置

[描述本期项目建设、实施、后期运维等所需技术人员、操作人员和管理人员的配置要求、配置计划及可行性分析。]

5.人员培训方案

[描述本期项目建设完成后必要的培训方案，提出针对业务用户和系统管理运维用户的培训计划，包括培训内容、课时、授课人员、培训单位及人员数量、培训地点等。]

第十章　项目实施进度

1.项目建设期

[描述本期项目建设周期及阶段划分，确定阶段建设目标。]

2.实施进度计划

[描述本期项目建设周期内具体的进度计划，明确进度要求和成果物，应保障进度可验证。]

第十一章　投资概算和资金来源

[描述本期项目建设所需的资金需求及资金来源。]

1.投资概算的有关说明

[描述本期项目投资概算的原则和依据；设备、软件的价格来源和确认途径；各种取费依据和标准等，并评价其合理性等有关说明。]

2.项目总投资概算

[列表描述本期项目投资概算情况，一般分为工程费、其他费、预备费等三部分，工程费包括软硬件购置、系统开发服务、系统集成等费用，其他费可包括前期咨询、信息系统工程监理、网络安全等级保护测评费（一次性）、新开发应用软件评测、信息安全风险评估、商用密码应用安全性评估费、信创符合性测评费等，预备费包括市场浮动、个别漏项、不可预见等费用。对投资概算总表中设备购置费各分项及商业软件部分要提供“项目软硬件配置清单”，包括名称、参考型号、主要参数、数量、单价及其折扣率、部署地点等详细信息，数量要等于各系统相同设备的数量之和；所有概算表要提供可编辑的电子版本，所有相关数据需建立计算公式，分表与总表建立链接。对分项目或分地建设的项目在总表中以不同列分项目1、2或地点1、2表示。]

3.项目运行维护经费估算

[列表描述本期项目建设完成投入运行后每年运行维护经费需求情况。一般包括通信链路租赁费、系统维护费、设备维保费、网络安全等级保护测评费等。项目运行维护经费估算不属于项目建设投资，仅用作项目建设立项审查参考依据，此项费用应纳入运维经费按照年度单独申请。]

4.资金来源与落实情况

[描述本期项目建设投资的资金筹集来源和落实情况。可依据审批文件和项目进度实施计划合理安排投资计划，并以表格说明。]

5.资金使用计划

[描述本期项目投资资金使用的时间计划。]

第十二章　效益指标分析

[详细描述本期项目建设完成后能够达到的效益与评价指标。]

1.经济效益分析

[描述分析本期项目建设完成后能够达到的经济效益,尽可能将项目所产生的经济效益进行量化评估。]

2.社会效益分析

[描述分析本期项目建设完成后能够达到的社会效益，尽可能将项目所产生的社会效益进行量化评估。]

第十三章　项目风险与风险管理

1.风险识别和分析

[描述本期项目建设可能存在的潜在风险情况，包括资金、技术、管理等各个方面。]

2.风险对策和管理

[描述本期项目建设潜在风险的应对措施和风险管理措施。]

附表：

表1.项目软硬件配置清单

[应满足采购文件需要的详细程度，包括名称、参考型号、主要参数、数量、单价及其折扣率、部署地点等，数量要等于各系统相同设备的数量之和；投资之和就是项目总投资中的非定制应用系统以外的软硬件投资总额。]

表2.项目总投资概算总表与明细表

[除不可拆分细项外，概算总表根据建设内容分类合理划分，一般颗粒度细化到子系统，明细表（对于软件开发内容，即开发工作量核算表）概算颗粒度到主要功能点，成熟软硬件产品颗粒度到产品单价，总表与明细表建立计算连接关系，所有概算单项应与方案内容存在对应关系。]

表3.应用系统定制开发工作量核算表

[软件购置费中购置定制应用软件应附本表，表中应区分部分开发或全新开发分别测算人月数和单价，概算颗粒度到主要功能点（根据项目总投资概算一般为总价的2%-3%）。]

表4.项目运行维护费估算表

表5.项目招投标范围和方式表

[描述本期项目采购内容中招投标范围及方式对照表。]

表6.项目资金来源和运用表

[描述本期项目的建设资金来源与资金运用情况。]

附图：

1.系统网络拓扑图

[描述本期项目建设所涉及的网络节点设备和通信介质构成的网络结构图。侧重于说明节点设备连接和数据交互的逻辑结构]

2.系统软硬件物理布置图

[描述本期项目建设所涉及的软件、硬件设备物理部署位置图。侧重于说明软件应用和硬件设备的物理部署位置信息等]

3.系统功能架构图

[描述本期项目建设的业务功能架构体系。从业务、平台视角，描述整个平台、或整个系统的实现功能]

4.系统技术架构图

[描述本期项目建设针对业务架构中提出的功能（或服务），设计采用的实现技术的框架性说明。包括软件系统实现、技术栈选型等以及层次间关系。]

附件：

有关的政策、技术、经济、投资等项目相关资料。